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抚顺特钢虚假陈述索赔第一案亲历及走向分析( 二 )

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中级人民法院受理并开庭审理的抚顺特钢索赔案件 ， 并非
2020年6月3日开庭审理的（事实上 ， 上述报道的案件开庭时
间是6月4日） ， 而是于2019年9月20日开庭的（2019）辽01
民初701号案 ， 本人就是亲历者 。 。
三、现在该案进展到什么程度？
该案已于2019年10月12日作出了民事判决 ， 当事人不服一审
判决 ， 已向辽宁省高级人民法院提出上诉 。
据辽宁省高级人民法院消息 ， 截止2020年4月 ， 在我之后 ，
已向沈阳市中级人民法院提起诉讼且被受理的有20余起 ， 其
中 ， 有以个人名义起诉的 ， 也有律师或律师事务所发起征集
的集体诉讼 ， 具体涉及股民人数不详 ， 估计已过百人 ， 合计
索赔金额已超千万 ， 如加上正在准备和已经递交诉状未被正
式受理的不下千人 ， 合计金额更大 。
辽宁省沈阳市中级人民法院原计划将20多位原告合并开庭 ，
受疫情影响 ， 为避免人员聚集 ， 变更为选择几位有代表性、
索赔金额较大的原告于2020年6月4日以视频方式开庭审理 ，
庭审持续时间接近三小时 ， 抗辩激烈 ， 但最终法院并未当庭
判决 ， 原、被告均表示愿意通过法院庭内调解 。
直至今日（2020年8月21日) ， 抚顺特钢虚假陈述索赔案几十
起案件 ， 无一件结案 ， 大家都在等结果 ， 抚顺特钢及其董事
、监事、高级管理人员的违法行为造成大量股东的巨额经济
损失 ， 同时 ， 也扰乱了正常的社会主义证券市场秩序 ， 造成
了及其恶劣的社会影响 ， 上市公司财务造假、虚假陈述之所
以屡禁不绝 ， 究其原因 ， 不外有三：
一、违法成本太低 ， 处罚轻微、无震慑力 。
二、监管不力、诉讼门槛高、专业性强、投资者维权成本较
高、起诉意愿不强 。
三、退市制度执行不严不细 ， 重行政处罚 ， 轻刑事、民事责
任；所以屡禁屡犯 。
可以说 ， 对该案的审理结果万众瞩目、影响深远 ， 何时开庭
？何时判决？万众翘首以盼 。
四、近期出台的有利于股民维权的举措 。
造假时间如此之长（8年）、
造假金额如此之大（虚增利润近20亿元、虚增资产 40亿元
造成损失如此之巨（扰乱正常证券市场秩序、造成投资者个
人巨大经济损失）、
参与人员如此之多（前后董事、监事、高级管理人员多达45
人）、
社会影响如此恶劣广泛（抚顺特钢直至2017年9月沙钢入主
前本为国有控股公司）、
如此大案 ， ， 居然没有被退市、没有人领刑责 ， 堪称罕见 。
由于近期证券期货违法犯罪案件数量激增 ， 社会及股民反响
强烈 ， 为遏止激增惯性 ， 回应社会呼声 ， 保护投资者 ， 中国
证监会也实施了一些积极举措；
2019年11月 ， 证监会与公安部联合组织了打击证券期货违法
犯罪执法培训班 。 这是证监会在全面深化资本市场改革背景
下 ， 加强与公安司法机关的执法协作 ， 形成监管执法合力 ，
共同促进资本市场高质量发展的一项重要工作安排 。
2020年4月16日 ， 新华时评发表文章《决不能让投资者为企
业造假买单》指出：近期国务院金融稳定发展委员会两次会
议批评财务造假等市场乱象 ， 释放出依法加强投资者保护的
信号 。
2020年5月9日 ， 证监会将抚顺特钢财务造假案列为《2019年
证监稽查20起典型违法案例》之一 。

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