你说的这个转债应该就是日升转债 ， 日升转债不是被券商卖了 ， 而是因为日升转债对应的东方日升净利润预计亏损 6,000.00 万元–14,000.00 万元 。 该财务指标可能导致发行人不符合《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第九条第(五)项、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020 年 12 月修订)》第 2.2.3 条等规定的向不特定对象发行可转债发行上市条件 。 经协商一致 ， 发行人及保荐机构(主承销商)安信证券股份有限公司决定终止本次上市 ， 中签的投资者被退款了 。
文章插图
《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第九条 ， 上市公司向不特定对象发行股票 ， 应当符合下列规定：（五）最近二年盈利 ， 净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据 。
深证证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）2.2.3 上市公司申请股票、可转换公司债券在本所上市时仍应当符合相应的发行条件 。
2.2.3可以看作是对试行办法第九条的补充吧 。
转债在上市的时候仍然要符合发行的条件 ， 因为公司的经营数据不好看 ， 它已经不符合发行条件 ， 所以不能上市了 。
一般来说可转债上市也有几个条件要满足：1 ， 可转债的期限为一年以上；
2 ， 可转债实际发行额不少于人民币五千万元；
3 ， 可转债上市时仍符合法定的公司债券发行条件 。
【中了转债，为什么又被券商转卖？】
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